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( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

单选题
2022-01-04 11:53
A、合规政策
B、合规文化
C、合规审核
D、合规培训
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正确答案
A

试题解析
本题考查合规政策的概念。<>

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为实现合规管理制度化、标准化,邮政银行建立包括()等在内的合规管理制度体系
为实现合规管理制度化、标准化,我行建立包括( )等在内的合规管理制度体系
董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
基金管理人的合规管理一般涉及()内容。
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。
对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示()或向监管机构报告。
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。
建设强有力的合规文化不是合规管理的重点内容。 (  )
合规管理是合规管理部门自身的工作。
基金管理人合规管理中的“规”包括()。
基金管理人合规管理中的“规”包括( )。
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
合规管理相对于其他管理而言,任何人必须服从合规性要求,而不能讨价还价,这体现了合规管理的()。
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
SMP的合规管理包含内部合规和外部合规,下面一项不属于外部合规()
董事会和()应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念。
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。
农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
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