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可疑交易分析甄别工作应遵循（）等原则

多选题

2022-01-04 18:01

A、以客户身份识别为基础的原则
B、安全、准确、完整、保密的原则
C、“反洗钱人人有责”的原则
D、“了解你的客户”原则

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A| C

试题解析

标签：兴业银行上岗资格考试

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财务分析应遵循的基本原则主要包括（）等。

可疑交易分析甄别工作应遵循（）等原则

组织实施工作分析应遵循的原则有（）

兴业银行开展财务顾问业务遵循以下原则（）

下列（）属于兴业银行与关联方之间的关联交易。

兴业银行销售零售理财产品应遵循（）、风险匹配等原则

商业银行组织机构的设置应遵循（）原则、（）原则、（）原则、（）原则。

并购贷款金额应综合考虑并购方融资需求、信用状况、并购交易风险状况、并购后整合情况预测等因素合理确定，并购交易价款中兴业银行与他行针对单个并购项目的并购贷款之和不得超过并购交易所需资金的（）%

金融机构及其工作人员若发现交易金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

金融机构及其工作人员若发现交易金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

在项目评估中应遵循（）的原则，根据工作阶段和深度要求的不同，选择采用动态分析指标与静态分析指标。

兴业银行示范合同文本的制定遵循（）原则。

相关题目: 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中明确了由银行业金融机构报告的可疑交易或者行为有（）项。; 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》于（）起施行。2003年1月3日中国人民银行发布的《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》（中国人民银行令[2003]第2号）和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》（中国人民银行令[2003]第3号）同时废止。; 《交易和可疑交易报告管理办法》规定，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将（）类交易或者行为，作为可疑交易进行报告。; 银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议名单的，银行应按规定报送可疑交易报告。; 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，“可疑交易发生后的10个工作日”是（）; 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办理》规定，金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心，没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。; 请结合工作实际，论述商业银行在进行不良贷款管理过程中应遵循的原则。; 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》从什么时间起施行？2003年1月3日中国人民银行发布的《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》（中国人民银行令[2003]第2号）和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》（中国人民银行令[2003]第3号同时废止。; 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的（）日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。; 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的（）个工作日内补正。; 内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中柜面可疑业务包括有（）。; 证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有（）等原则。; 中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息（）; 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。; 银行进行外汇交易一般都遵循（）的基本原则。; 工作分析的出发点是从岗位出发分析其内容、性质、关系、环境以及任职资格等。这是工作分析的（）原则。; 银行交易账户的划分与管理应遵循原则（）。; 银行交易账户的划分与管理应遵循原则()。; （）负责对大额、可疑外汇资金交易报告工作进行监督管理。制定大额、可疑外汇资金交易报告制度。; 兴业银行电子商务平台交易模式不包括以下哪种（）

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