在代销方式中，证券销售的风险由（ ）承担。
证券公司承销证券，同发行人签订的代销或者包销协议应当载明（）事项。
Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期
Ⅳ.代销、包销的付款方式及日期
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，应载明的事项有（）
Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代销、包销的期限及起止日期
Ⅲ.代销、包销的费用和结算办法
Ⅳ.违约责任
证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。
Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期
Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式
下列选项中，属于证券承销业务种类的有（）。
Ⅰ.自销
Ⅱ.包销
Ⅲ.经销
Ⅳ.代销
在代销方式中，证券销售的风险由（ ）承担。
7.传统农业社会，疾病风险由谁承担（ ）
彩票发行机构、销售机构、代销者不符合要求的行为是（ ）
对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过( )。
证券发行的承销方式主要有（ ）。
Ⅰ．全额包销
Ⅱ．余额包销
Ⅲ．自销
Ⅳ．代销
下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定
Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案
按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。
Ⅰ．合规风险
Ⅱ．管理风险
Ⅲ．技术风险
Ⅳ．市场风险
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（ ）。
Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
Ⅱ．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
证券公司融资、融券的对象不包括（ ）的客户。
Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月
Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管
Ⅲ．证券公司的股东、关联人
Ⅳ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。
Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ．投资风险由公司承担
Ⅳ．证券投资顾问服务的内容和方式
证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等他息。
Ⅰ．电话
Ⅱ．网上查询
Ⅲ．书面查询
Ⅳ．在营业场所公示
下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
Ⅰ．筹集、管理和运作基金
Ⅱ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
Ⅳ．管理和处分受偿资产
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。
Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
证券公司应当根据客户的（ ），在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
Ⅰ．证券专业知识
Ⅱ．证券投资经验和风险偏好
Ⅲ．年龄
Ⅳ．财务与收入状况
下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务
Ⅱ．证券公司向客户垫付资金
Ⅲ．不承担客户的价格风险
Ⅳ．分享客户买卖证券的差价
发生投资者的风险承担能力与风险承担意愿相背离的情况时，投资经理或基金销售人员应当( )。
下列类型的合同中，（ ）对于承包人来说承担的风险较大。
代销商品的销售货款，能托收承付。
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