首页
题目
TAGS
首页
/
题库
/
[多选题]以下关于不良金融资产收购方尽职要求的表述的答案
搜答案
以下关于不良金融资产收购方尽职要求的表述正确的有（）.
多选题
2022-01-05 07:52
A、对收购不良金融资产的状况、权属关系等进行调查
B、设定收购程序，明确收购工作职责
C、在合理时间内完成对收购资产的数据、合同等相关资料的核对
D、涉及较大金融收购时，聘请独立、专业的中介机构进行尽职调查
查看答案
正确答案
A| B| C| D
试题解析
标签：
第五章银行业监管及反洗钱法律规定
银行业法律法规与综合能力
感兴趣题目
银监会《法律工作规定》所称法律工作，是指银监会为履行银行业监管职责，执行法律和行政法规，制定、执行规章和规范性文件的活动以及相关保障工作。（）
金融监管首先是从对银行进行监管开始的，这和银行的以下特性有关（）。
《不良金融资产处置尽职指引》中规定，收购方当涉及较大金额收购时，应聘请独立、专业的中介机构对收购资产进行（）。
不良金融资产收购方核对收购资产，应在（）的时间内完成。
《不良金融资产处置尽职指引》中规定，收购方对收购不良金融资产进行调查时，可以采取现场调查和（）方式。
《不良金融资产处置尽职指引》中规定，收购方对收购不良金融资产进行调查时，可以采取（）和非现场调查方式。
以下关于不良金融资产收购方尽职要求的表述正确的有（）.
不良金融资产剥离（转让）方和收购方在不良金融资产（）过程中应建立和完善联系沟通机制。
关于收购不良金融资产说法正确的是（）。
根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》，金融机构向金融消费者说明重要内容和披露风险时，应当依照相关法律法规、监管要求留存相关资料，留存时间不少于（），法律、行政法规、规章另有规定的，从其规定。
非银行金融机构不良资产包括非银行金融机构按照五级分类标准或行业通过的其他风险分类标准和认定的不良资产。（ ）
资产公司根据不良资产的特点采用不同的经营模式，主要包括两类：银行不良贷款和其他不良资产以及非银行金融机构的不良债权资产、非金融机构的不良资产。
相关题目
银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以（ ）。
下列不属于银行业监督管理机构对违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的 银行业金融机构工作人员采取的措施的是（ ）。
在法律、法规规定的范围内，小额贷款公司从银行业金融机构获得融入资金的余额，不得超过其资本净额的()。
银行业从业人员应当遵守法律法规及所在机构关于电子信息技术设备使用的规定以及有关安全规定，并做到（ ）。
银行业从业人员应当严格遵守法律法规，与监管部门建立并保持良好的关系，接受银行业监管部门的监管。（ ）
银行业从业人员应当严格遵守法律法规，接受银行业监管部门的监管。（ ）
国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及（）。(五级、四级)
银行业金融机构业务范围内的（），应当按照规定经国务院银行业监督管理机构审查批准或者备案。需要审查批准或者备案的业务品种，由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规作出规定并公布。
人民银行各市中心支行应于每年或每季度结束后的（）上报相关报表及反洗钱非现场监管报告。
《商业银行风险监管核心指标（试行）》中规定，不良资产率为不良资产与资产总额之比，不应高于()。(《商业银行风险监管核心指标（试行）》第9条)
下列关于违反银行业监督管理有关法律规定的法律责任的说法，正确的有（）。
银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，取消（）一定期限直至终身的任职资格。
银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依法对该银行业金融机构处罚外，还可以区别不同情形，采取（）措施。
银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，禁止（）一定期限直至终身从事银行业工作。
依照法律规定银行业金融机构的（）由中国人民银行监管。
中国人民银行是金融机构反洗钱工作的监督管理机关，中国人民银行设立（）负责统一监管、协调金融机构反洗钱工作
依照法律、行政法规地规定，（）有权查询涉嫌金融违法地银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人地账户。（银监法第4１条）
银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定地，银行业监督管理机构可以区别不同情形，依法采取（）措施。(银监法第48条)
银监会关于印发《商业银行风险监管核心指标（试行）》的通知（银监办发[2005]265号）规定，不良资产率为不良资产与资产总额之比，不应高于（）。
按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）
广告位招租WX:84302438
题库考试答案搜索网
免费的网站请分享给朋友吧
