保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训 -题库考试答案搜索网

保险公司合规管理的主要内容包括（）
①制定合规政策和准则
②合规风险的评估和报告
③合规调查与合规考核、问责
④合规培训

单选题

2022-01-05 11:48

A、①②③
B、①②④
C、①②③④
D、①③④

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C

试题解析

标签：寿险公司经营与管理

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董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

（）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。

董事会作为公司的执行和业务决策机关，享有的法定职权包括（）。
①股东大会召集权；
②公司重大经营管理方案的拟订权；
③公司内部管理机构的设置权；
④对公司高级管理人员的人事权；
⑤选举和更换非由职工代表担任的董事、监事。

总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）

合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对（）负责。

依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、______和内部审计部门。（）

培训对于寿险公司的作用包括（）。
①有助于改善寿险公司企业绩效，帮助公司赢得竞争优势
②有助于塑造良好的寿险公司企业文化
③有助于公司经营管理水平提高
④是吸引、留住和激励员工的一种重要手段

培训对于寿险公司的作用包括（）。 ①有助于改善寿险公司企业绩效，帮助公司赢得竞争优势 ②有助于塑造良好的寿险公司企业文化 ③有助于公司经营管理水平提高 ④是吸引、留住和激励员工的一种重要手段

寿险公司分类监管是对寿险公司综合评级的一种监管方式。监管部门通过综合评价、考核寿险公司的偿付能力、公司治理、内控和合规风险、财务风险、资金运用风险、业务经营风险等情况，对寿险公司进行评价和分类，并据此采取不同的监管措施。在业务经营风险指标中，除了退保率、保费继续率之外，还包含的指标是（）：①营销员12个月留存率；②佣金及手续费率；③投诉率；④业务及管理费用率。

相关题目: 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（　）。; 期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。（　）; 合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（）、（）、（）和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。; 银行所面临的法律环境处于变化之中，因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整；银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透，从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的（）。; 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，其向期货公司董事会负责。（）; 对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括（）。; （）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。; 实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（）; 合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。; 保险公司合规管理的主要内容包括（）
①制定合规政策和准则
②合规风险的评估和报告
③合规调查与合规考核、问责
④合规培训; 公司合规管理办法明确规定了公司营销人员应履行的合规职责，即知规、守规及报告的义务，主要体现在（）。; 基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（）的合规监控。; 农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。; 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。; 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置; 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）; 保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）; 商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。; 董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）; 董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。

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