证券发行的承销方式主要有（　）。

Ⅰ．全额包销

Ⅱ．余额包销

Ⅲ．自销

Ⅳ．代销

《公司法》保护的是（　）的合法权益。

Ⅰ．股东

Ⅱ．总经理

Ⅲ．债权人

Ⅳ．职工

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（　）。

Ⅰ．合规风险

Ⅱ．管理风险

Ⅲ．技术风险

Ⅳ．市场风险

非法集资类犯罪的主体包括（　）。

Ⅰ．特殊主体

Ⅱ．复杂主体

Ⅲ．自然人

Ⅳ．单位

期货价格的特点有（　）。

Ⅰ．预期性

Ⅱ．间断性

Ⅲ．连续性

Ⅳ．权威性

国际债券的特征有（　）。

Ⅰ．资金来源广

Ⅱ．发行规模小

Ⅲ．有国家主权保障

Ⅳ．没有汇率风险

下列能够影响股价变动的因素有（　）。

Ⅰ．政治因素

Ⅱ．人为操纵因素

Ⅲ．制度因素

Ⅳ．心理因素

委托受理的手续和过程包括（　）。

Ⅰ．委托受理

Ⅱ．委托执行

Ⅲ．委托检查

Ⅳ．委托撤销

下列影响基金份额净值的因素有（　）。

Ⅰ．基金资产净值

Ⅱ．基金资产总值

Ⅲ．基金负债

Ⅳ．基金总份额

银行面临的信用风险存在于（　）中。

Ⅰ．贷款业务

Ⅱ．债券投资业务

Ⅲ．票据买卖业务

Ⅳ．承兑业务

按基础资产的来源分类，权证分为（　）。

Ⅰ．认股权证

Ⅱ．备兑权证

Ⅲ．认购权证

Ⅳ．认沽权证

目前，我国的基金主要投资于（　）。

Ⅰ．公开发行上市的股票

Ⅱ．非公开发行股票

Ⅲ．国债

Ⅳ．货币市场工具

股票发行类型有（　）。

Ⅰ．公开发行

Ⅱ．首次公开发行

Ⅲ．上市公司增资发行

Ⅳ．非正式发行

金融远期合约主要包括（　）。

Ⅰ．远期货币期货

Ⅱ．远期利率协议

Ⅲ．远期外汇合约

Ⅳ．远期股票合约

诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（　）的原则。

Ⅰ．时效

Ⅱ．真实

Ⅲ．公正

Ⅳ．规范

混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的（　）性质。

Ⅰ．股本

Ⅱ．债务

Ⅲ．期权

Ⅳ．期货

按有无发行中介分类，证券发行可以分为（　）。

Ⅰ．公募发行

Ⅱ．私募发行

Ⅲ．直接发行

Ⅳ．间接发行

按基础工具划分，金融期货主要有（　）。

Ⅰ．资产类期货

Ⅱ．外汇期货

Ⅲ．利率期货

Ⅳ．股权类期货

证券市场两个最基本和最主要的品种包括（　）。

Ⅰ．股票

Ⅱ．基金证券

Ⅲ．债券

Ⅳ．权证

上市公司股权分置改革遵循（　）的原则。

Ⅰ．公开

Ⅱ．诚信

Ⅲ．公平

Ⅳ．公正