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商业化改革转型阶段的业务监管有()。

多选题
2022-01-06 19:04
A、建章立制方面
B、非现场监管方面
C、资产处置方面
D、现场检查方面
E、市场准入方面
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正确答案
A| B| D| E

试题解析

感兴趣题目
公司动产监管业务中所说的“动产”包括()
证券公司发行承销业务的监管由( )负责。
证券公司发行承销业务的监管由()负责。
根据《金融资产管理公司商业化收购业务风险管理办法》的规定,金融资产管理公司商业化收购的范围是(  )。
商业化改革转型阶段的业务监管有()。
根据《金融资产管理公司监管办法》,所称集团母公司是指资产公司总部。
商业银行业务创新能够有效提高金融市场和金融机构的运作效率,增强金融机构的服务功能,逃避金融监管,从而推动金融深化和金融发展。
商业银行备用信用证业务风险监管的重点是()
简述金融监管及其原因,我国现阶段金融监管体系的构成。
商业银行代理保险业务发展迅速,对保险业尤其是人身保险业的发展起着举足轻重的作用,但是银行代理保险业务仍然存在不少问题。因此2011年保险监管部门和银行监管部门联合出台了《商业银行代理保险业务监管指引》,对商业银行代理保险公司销售保险产品进行系统性规范。关于该文件以下说法错误的是()。
我国的金融资产管理公司主要业务是处置商业银行的不良资产。
寿险公司分类监管是对寿险公司综合评级的一种监管方式。监管部门通过综合评价、考核寿险公司的偿付能力、公司治理、内控和合规风险、财务风险、资金运用风险、业务经营风险等情况,对寿险公司进行评价和分类,并据此采取不同的监管措施。在业务经营风险指标中,除了退保率、保费继续率之外,还包含的指标是():①营销员12个月留存率;②佣金及手续费率;③投诉率;④业务及管理费用率。
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根据监管机构的相关规定,商业银行应建立理财从业人员()管理制度,完善理财业务人员的准入机制。

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。

期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求。
期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交的定期报告应当由期货公司的(  )签字。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列(  )行为的,将面临监管机构的行政处罚。
期货公司从事资产管理业务,其净资本应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。(  )
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司进入预警期后,进行重大业务决策时应提前向监管部门报告,此处所称“重大业务”是指()。
商业银行应按照“()”的原则,依法合规地开展金融创新,不得通过理财业务规避审慎监管政策,变相调节资本充足率、存贷比、拨备覆盖率等各项监管指标,进行监管套利。
商业银行开展个人理财业务,在进行相关市场风险管理时,应对利率和汇率等主要金融政策的改革与调整时的措施有()。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司进入预警期后,进行重大业务决策时应提前向监管部门报告,此处所称“重大业务”是指()。
根据2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案达成的一致建议,泛欧金融监管体系将从()入手,加强对整个欧盟金融市场,尤其是跨国金融巨头的监管,更好地监测和防范金融风险。
《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。
2007年10月,中国与()金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排,中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金,逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
对于动产监管逐笔控制业务,为保证业务安全,防止监管物出现损坏、短少、变质等,现场监管员应每天对监管现场和监管物进行()
()将商业银行的所有业务划分为八大类业务条线:公司金融、交易和销售、零售银行、商业银行、支付和结算、代理服务、资产管理、零售经纪。
农村合作金融机构社团贷款业务接受()监管
()是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。
证券公司的投资银行业务由()负责监管。
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