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合规风险就是法律风险的一种重要表现形式。（）

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2022-01-08 21:13

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银行经营的八大类风险之一为法律风险，合规风险就是法律风险的一种重要表现形式。

标签：第九章银行监管与市场约束风险管理

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合规风险是法律风险的一种重要表现形式。（）

合规风险就是法律风险的一种重要表现形式。（）

合规风险是法律风险的一种重要表现形式。( )

系统性风险属于机会风险的一种，它通常包括了（）（1）资本风险（2）市场风险（3）政策风险（4）机会风险（5）战争等不可抗力因素等

家庭所面临的风险常可以借助风险回避、风险控制、风险转移和风险自留等工具来进行管理。保险是（）的一种重要方式。

从国际先进银行的市场风险管理实践看，（）属于市场风险报告具有的形式。

民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）

在银行风险体系中，合规风险等同于法律风险，因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。

下列关于法律风险与合规风险说法正确的有（）

《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括（）。

与市场风险和信用风险相比，商业银行的操作风险具有()。

相关题目: 《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括（）。; 商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能对商业银行法律风险、声誉风险等产生的重要影响，密切关注个人理财顾问服务的操作风险、合规性风险等风险管控制度的实际执行情况，确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现（　　）和符合客户最大利益的原则。; 在市场风险中尤为重要的风险是（），其管理已经成为我国商业银行市场风险管理的重要内容。; 目前我国商业银行经济资本的计量范围一般包括信用风险、市场风险、操作风险和合规风险。; 合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（）、（）、（）和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。; 商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。(); 《巴塞尔核心原则》把银行业风险分为（）和市场风险、利率风险、流动性风险、法律风险。; 合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。; 在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。; 在合规风险识别的基础上，应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度，是（）。; 对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。; 经济主体在金融活动中违反法律法规，受到法律的制裁，是法律风险的一种表现形式。(); 经济主体在金融活动中违反法律法规，受到法律的制裁，是法律风险的一种表现形式。( ); 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。; （）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。; 合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）; 2005年《合规与银行内部合规部门》，提出合规风险管理（）项原则。; 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。; 总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）; 商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的（　）等。

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