根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，可以从（）等方面认定“相关交易行为明显异常”。
Ⅰ.时间吻合程度 Ⅱ.交易背离程度
Ⅲ.利益关联程度 Ⅳ.投资收益状况
单独或者通过合谋，利用（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，是操纵证券市场的手段之一。
Ⅰ.资金优势 Ⅱ.持股优势 Ⅲ.信息优势
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控( )的交易行为。
Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不正确的是()。
国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经期货交易所主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最长不得超过15个交易日。()
单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。()
下列关于金融市场特点的叙述中，正确的有（）。
Ⅰ.市场参与者之间的关系不是单纯的买卖关系
Ⅱ.市场交易必须在有形的场所中进行
Ⅲ.金融市场是以资金为交易对象的市场
Ⅳ.市场参与者之间的关系是一种借贷关系
下列关于金融市场分类的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.按照交割的时间划分，可以分为现货市场和期货市场
Ⅱ.按照交易的层次划分，可以分为发行市场和流通市场
Ⅲ.按照交易场所的特征划分，可以分为有形市场和无形市场
Ⅳ.按照金融工具上所约定的期限长短划分，可以分为现货市场和期货市场
下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不正确的是()。
证券投资咨询机构不得以（）为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。
Ⅰ.虚假信息 Ⅱ.内幕信息
Ⅲ.市场传言 Ⅳ.统计数据
根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，可以从（）等方面认定“相关交易行为明显异常”。
Ⅰ.时间吻合程度 Ⅱ.交易背离程度
Ⅲ.利益关联程度 Ⅳ.投资收益状况
证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于( )。
Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.证券投资咨询
Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.内幕交易
下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有( )。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某
Ⅲ.A公司的实际控制人丙某
Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
下列行为中，不属于内幕交易的是( )。
根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从( )等方面认定“相关交易行为明显”。
Ⅰ.时间吻合程度 Ⅱ.交易背离程度
Ⅲ.利益关联程度 Ⅳ.投资收益情况
下列属于内幕信息的是( )。
Ⅰ.上市公司收购的有关方案
Ⅱ.公司股权结构的重大变化
Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划
Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
根据《证券法》的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。
证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有（）。
Ⅰ.公司增资的计划
Ⅱ.公司股权结构的重大变化
Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
Ⅳ.上市公司收购的有关方案
下列未公开信息中，不属于内幕信息的是( )。
根据《中华人民共和国证券法》的规定，禁止的证券交易违法行为包括() 。
Ⅰ.内幕交易
Ⅱ.操纵证券市场
Ⅲ.证券承销与保荐
Ⅳ.欺诈客户
根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，可以从（）等方面认定“相关交易行为明显异常”。
Ⅰ.时间吻合程度 Ⅱ.交易背离程度
Ⅲ.利益关联程度 Ⅳ.投资收益状况
意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括( )。
Ⅰ.证券账号 Ⅱ.本方交易单元代码
Ⅲ.买卖方向 Ⅳ.证券代码
以下属于常见的内幕交易行为的是( )。
Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为
Ⅱ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为
Ⅲ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为
Ⅳ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场
证券投资咨询机构不得以（）为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。
Ⅰ.虚假信息 Ⅱ.内幕信息
Ⅲ.市场传言 Ⅳ.统计数据
上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有()。
Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下( )内容。
Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程
Ⅱ.本次重组交易方案的主要内容
Ⅲ.本次重组方案实施效果
Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施
证券交易具有( )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性 Ⅳ.操作程序的复杂性
下列关于集合资产管理计划表述正确的是( )。
Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下
Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币
Ⅲ.客户人数在200人以上
Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是( )。
Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额
Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控( )的交易行为。
Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被证券交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户
下列属于证券公司隔离墙措施的有( )。
Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
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