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[单选题]证券交易所具有监督职能，它属于（ ）。的答案
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证券交易所具有监督职能，它属于（ ）。
单选题
2021-07-17 20:43
A、立法机构委派的监管部门
B、政府监管部门
C、自律性监管机构
D、地方所属的监管机构
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正确答案
C
试题解析
标签：
财会金融类
证券从业
一般从业资格
第一章 证券市场基础知识 章节题库（含）
感兴趣题目
会计从业资格考试科目实行（）考试，考试题库由财政部统一组织建设。
财务与会计人员应取得（）。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书
从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
从事期货投资咨询业务的人员应（）。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
从事期货投资咨询业务的人员应（ ）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。
参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，（ ）年内不得参加资格考试。
参加证券从业人员资格考试的条件是（）。
参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）年内不得参加资格考试。
参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试。（ ）
证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（）的罚款。
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被依法吊销会计从业资格证书的人员，自被吊销之日起5年内(含5年)不得参加会计从业资格考试。（ ）
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。（ ）
道路运输从业人员从业资格考试应当按照（）编制的考试大纲、考试题库、考核标准、考试工作规范和程序组织实施。
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。
国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（）
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。
取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”
资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（）
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）
通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。（）
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。
王某被某期货公司聘用，且获得从业资格考试合格证明。2007年10月，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》规定，该期货公司（）。
会计从业资格考试科目实行（）考试，考试题库由财政部统一组织建设。
以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（ ）。
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