中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的(   )。

Ⅰ.保险公司  Ⅱ.商业银行

Ⅲ.证券公司  Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员

下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是(    )。

下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是( )。

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营()。

Ⅰ.证券经纪业务

Ⅱ.证券投资咨询业务

Ⅲ.证券承销与保荐业务

Ⅳ.证券资产管理业务

下列选项中，不属于我国《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是（）。

《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有(    )。

Ⅰ.股票         Ⅱ.证券投资基金

Ⅲ.证券衍生品   Ⅳ.固定收益类证券

下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是(   )。

下列属于证券公司分支机构的是(    )。

以下属于常见的内幕交易行为的是(    )。

Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为

Ⅱ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为

Ⅲ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

Ⅳ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场

以下(    )情形属于公开发行证券。

Ⅰ.向不特定对象发行证券            Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券

Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券   Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

关于证券公司的说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查

Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会

Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查

Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括(   )。

Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为  Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅲ.收费标准和支付方式            Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在(    )等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

Ⅰ.合同签订  Ⅱ.产品销售  Ⅲ.服务提供  Ⅳ.投诉处理

《证券公司融资融券业务管理办法》属于(     )层级。

下列不属于公司董事、高级管理人员禁止的行为的是( )。

下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。

Ⅰ.《中华人民共和国证券法》

Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》

Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》

下列属于证券经纪业务特点的有()。

Ⅰ.证券经纪商的中介性

Ⅱ.业务对象的针对性

Ⅲ.客户指令的权威性

Ⅳ.客户资料的保密性

下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

Ⅰ.损害客户的合法权益    Ⅱ.违规向客户提供有价证券

Ⅲ.违规向客户提供资金    Ⅳ.侵占客户的合法权益

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括(   )等内容。

Ⅰ.证券账户的开立    Ⅱ.证券账户注册资料的查询

Ⅲ.证券账户挂失补办  Ⅳ.非交易过户

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。

Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密

Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务