中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的(   )。

Ⅰ.保险公司  Ⅱ.商业银行

Ⅲ.证券公司  Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员

法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予(    )，并处以罚款处罚。

《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有(    )。

Ⅰ.股票         Ⅱ.证券投资基金

Ⅲ.证券衍生品   Ⅳ.固定收益类证券

境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括(    )。

Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照

Ⅱ.组织结构代码证及复印件

Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书（需加盖企业公章）

Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括()。

Ⅰ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

Ⅱ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

Ⅲ.私自买卖客户账户上的证券

Ⅳ.假借客户名义买卖证券

以下(    )情形属于公开发行证券。

Ⅰ.向不特定对象发行证券            Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券

Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券   Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

证券、期货投资咨询的活动包括(     )。

Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ.中国证监会认定的其他形式

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括(   )。

Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为  Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅲ.收费标准和支付方式            Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式

下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（）。

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。

Ⅰ.收入状况

Ⅱ.职业状况

Ⅲ.申报的姓名或者名称

Ⅳ.身份的真实性

账户管理主要包括()。

Ⅰ.证券账户的合并、挂失补办

Ⅱ.账户的开立、信息变更、注销

Ⅲ.账户信息比对与报送

Ⅳ.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

Ⅰ.证券账户

Ⅱ.证券交易账户

Ⅲ.资金账户

Ⅳ.资金交易账户

客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。

Ⅰ.融资融券业务申请表

Ⅱ.有效身份证明文件

Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

Ⅳ.融资融券担保人证明

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括(   )等内容。

Ⅰ.证券账户的开立    Ⅱ.证券账户注册资料的查询

Ⅲ.证券账户挂失补办  Ⅳ.非交易过户

下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。

Ⅰ.证券账户的开立

Ⅱ.资金账户的注销

Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系

Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。

Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查

Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查

Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续

Ⅳ.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是(    )。

Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品

Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券

Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括(    )等内容。

Ⅰ.证券账户的开立        Ⅱ.证券账户信息变更

Ⅲ.证券账户注册资料查询  Ⅳ.证券账户注销

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有( )。

Ⅰ.替客户办理账户开立

Ⅱ.提供、传播虚假信息

Ⅲ.通过互联网进行客户招揽

Ⅳ.与客户约定分享投资收益

下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中，不正确的是（）。