国务院证券监督管理机构应当对证券公司的(     )等风险控制指标作出规定。

Ⅰ.净资本

Ⅱ.净资本与负债的比例

Ⅲ.净资本与净资产的比例

Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营()。

Ⅰ.证券经纪业务

Ⅱ.证券投资咨询业务

Ⅲ.证券承销与保荐业务

Ⅳ.证券资产管理业务

监管部门对经纪业务的监管措施包括(    )。

Ⅰ.证券公司的内部控制     Ⅱ.证券交易所的监督

Ⅲ.证券业协会的自律管理   Ⅳ.证券监管机构的监管

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括(   )。

Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划

Ⅱ.保管人承诺保证最低收益

Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标

Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

资产管理业务的主要类型有（）。

Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务

Ⅱ.为多个客户办理定向资产管理业务

Ⅲ.为多个客户办理集合资产管理业务

Ⅳ.为客户办理特定目的专项资产管理业务

证券公司集合计划销售结算资金是指（）。

Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集

Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转

Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金

Ⅳ.支付集合计划销售费用

资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。

Ⅰ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

Ⅱ.安全保管资产管理业务资产

Ⅲ.出具资产托管报告

Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（  ）。

Ⅰ.应当设立集合资产管理计划

Ⅱ.应与客户签订集合资产管理合同

Ⅲ.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

Ⅳ.须通过专门账户为客户提供资产管理服务

下列关于集合资产管理计划表述正确的是(    )。

Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下

Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ.客户人数在200人以上

Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。

Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外

下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有( )。

Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同

Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务

Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同

Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。

Ⅰ.限定性集合资产管理计划

Ⅱ.特定性集合资产管理计划

Ⅲ.非限定性集合资产管理计划

Ⅳ.非特定性集合资产管理计划

证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产

Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产

Ⅳ.集合资产管理计划内各项资产

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有(    )。

Ⅰ.公平  Ⅱ.公开  Ⅲ.公正  Ⅳ.自愿

关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是(    )。

Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额

Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。

Ⅰ.现金   Ⅱ.股票

Ⅲ.债券   Ⅳ.期货

证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括(    )。

Ⅰ.收益分配原则、执行方式            Ⅱ.信息提供的内容、方式

Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序  Ⅳ.承担的有关费用

证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当(   )。

Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待

Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告

Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告

Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待

(    )从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。

Ⅰ.证券公司及其相关人员          Ⅱ.资产托管机构及其相关人员

Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员  Ⅳ.代理推广机构及其相关人员

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是(   )。

Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币

Ⅱ.委托资产应当是货币资金

Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

Ⅳ.委托资产应当是股票或债券