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证券公司证券投资顾问服务收费模式有()。

多选题
2022-03-11 12:53
A、按客户收益高低设立不同收费标准
B、按照服务期限收取固定顾问服务费用
C、在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用
D、以差别佣金方式收取顾问服务费用
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正确答案
B | C | D

试题解析
证券公司证券投资顾问服务收费模式有:按照服务期限收取固定顾问服务费用、在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用、以差别佣金方式收取顾问服务费用。

感兴趣题目
证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果,利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。()
证券投资的基本面分析应当考虑的因素有()。
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。
2000年证券分析师委员会制定了《中国证券分析师职业道德守则》,对证券分析师职业道德标准和行为方式进行了细化,建立了证券分析师职业道德的原则和纪律。()
目前,进行证券投资分析所采用的分析方法主要有()。
技术分析作为一种证券投资分析工具,在应用是应该注意()。
证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。()
证券投资分析有利于降低投资者的投资风险。()
证券公司证券投资顾问服务收费模式有()。
完全理论化、体系化的证券投资分析流派是心理分析流派和学术分析流派。
证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容( )。 I.当事人的权利义务 II.证券投资顾问服务的内容和方式 III.证券投资顾问的职责和禁止行为 IV.争议或者纠纷解决方式
公司资本结构分析属于证券投资基本分析中的宏观经济因素分析。
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从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动,被称为( )。

下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。

Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师

Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务

Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ.中国证监会认定的其他形式

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。

Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

Ⅲ.投资风险由公司承担

Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法不正确的为( )。

Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师

Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用

证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。

Ⅰ.对具体证券的价值分析报告

Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告

Ⅲ.投资策略报告

Ⅳ.行业研究报告

( )是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有(  )。
证券投资分析师自律性组织的职能主要有(  )。
进行证券投资分析有利于正确评估证券的价值,但对确定证券的买卖时机没有指导作用。(  )
证券投资的心理分析的侧重点主要有(  )。
概括的讲,影响分析人员证券投资分析结论准确程度的主要因素包括(  )。
证券投资技术分析派人士着重研究证券市场行为,如(  )。
以下关于证券投资分析所采用的分析方法的说法,不正确的有(  )。
证券投资分析师自律性组织的职能主要有(  )。
政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责,但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为,依法查处违规者。
狭义的证券投资分析师是指那些基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人员。
完全理论化、体系化的证券投资分析流派是心理分析流派和学术分析流派。
证券投资的技术分析方法有()。选择一项或多项:
证券投资顾问服务收费应向()账户支付。
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