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我国证券公司监管制度包括( )。

多选题

2022-03-11 12:57

A、业务许可制度
B、以净资本为核心的风险监控与预警制度
C、合规管理制度
D、风险控制制度

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正确答案

ABC

试题解析

答案为ABC。我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度。

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根据我国目前的金融监管职能划分，"制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法"是（）的职责。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。

我国《证券法》规定，证券公司变更持有（）以上股权的股东，需要经证券监管部门批准。

我国保险监管机构履行监管职责的主要方法有两种，其中以保险公司治理结构为重点进行监管的是（）。

我国IPO监管制度经历的主要阶段有()。

我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的（）”等财务风险监管指标：

信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（）

我国证券公司监管制度包括( )。

我国中央银行对外汇市场的监管主要包括对（）的监管两个方面。

信息披露的主题不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者

监督预警制度是我国金融监管制度的一个新内容，也是提高金融监管质量的一个新举措。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施 Ⅲ.信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 Ⅳ.年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段

相关题目: 各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型，两种监管模式各有利弊，将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势，我国即采取了该方式，下列属于我国证券市场监管者的是（）; 我国证券市场的监管机构是（　　）。; 我国证券市场监管的目标在于（　　）。; 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（　）。; 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标包括（　　）。; 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。（　　）; 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括()。; 容易扩大证券监管部门的寻租空间,滋生腐败的证券发行审核制度是:( ); 我国中央银行对外汇市场的监管主要包括对（）的监管两个方面。; 各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型，两种监管模式各有利弊，将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势，我国即采取了该方式，下列属于我国证券市场监管者的是（）选择一项或多项：; 2008年4月23日，国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。; 证券交易所对证券经纪业务的监管包括()。; 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。; 对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。; 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。; 中国保监会成立之后对我国保险界实施了严格监管模式，同时，明确了保险监管人员的工作职责，具体包括()
①对保险公司的设立监管;
②对保险企业的偿付能力的监管;
③不具体监管保险企业的经营活动;
④不具体监管保险从业人员。; 早在2003年9月，我国对金融控股集团的监管就采取()制度。; 我国保险监管机构履行监管职责的主要方法有两种，其中以保险公司治理结构为重点进行监管的是（）。; 基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。（）; 对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。

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