首页/ 题库 / [单选题]以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息的答案

以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,正确的是()。Ⅰ.发行人的董事 Ⅱ.公司的实际控制人 Ⅲ.发行人控股公司的监事 Ⅳ.持有公司3%以上股份的自然人

单选题
2022-04-20 11:38
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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正确答案
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ | Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ | Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ | Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题解析
《证券法》第五十一条规定,证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人及其董事、监事、高级管理人员;(选项Ⅰ正确)(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(选项Ⅳ错误,选项Ⅱ正确)(三)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;(选项Ⅲ正确)(四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;(六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;(八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;(九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。故A项正确。

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内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用信息进行证券交易的行为。
下列行为可能构成内幕交易罪的有(  )。[2015年11月真题]Ⅰ.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易Ⅱ.内幕信息知情人过失泄露内幕信息Ⅲ.非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券Ⅳ.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息,建议他人交易
(  )是指知悉证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,利用内幕信息进行证券交易的活动。
按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括()。 Ⅰ.证券经纪,证券投资咨询 Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.证券自营
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证券交易内幕信息的知情人不包括(  )。
根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于证券交易内幕信息知情人的有()
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息知情人的有( )。
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根据证券法律制度的规定,下列人员中,不属于证券交易内幕信息的知情人员的是( )。
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我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事(  )业务存在实质法律障碍。
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证券交易内幕信息的知情人包括( )。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。( )
内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。()
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证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向()申请保荐机构资格。
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根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列人员为证券交易内幕信息的知情人员的有()。
根据《证券法》,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,对其处罚包括()。
《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,建议他人买卖该证券,自己没有违法所得的,不处以罚款。()
只有证券交易内幕信息的知情人才能成为内幕交易的主体。()

中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。
Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书
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根据《证券法》的规定,证券交易内幕信息的知情人包括(  )。
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