沪深证券交易所的证券交易清算与交收原则不包括（）。 -题库考试答案搜索网

沪深证券交易所的证券交易清算与交收原则不包括（）。

单选题

2022-06-01 18:33

A、净额清算原则
B、分级结算原则
C、次日交收原则
D、货银对付原则

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正确答案

C

试题解析

沪深证券交易所的证券交易清算与交收原则包括净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。

标签：证券投资基金基金从业资格证资格考试

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基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。

财务与会计人员应取得（）。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书

从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

从事期货投资咨询业务的人员应（）。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

沪深证券交易所的证券交易清算与交收原则不包括（）。

《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。

参加证券从业人员资格考试的条件是（）。

沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的()。

证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（）的罚款。

证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（）的罚款。

相关题目: 《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　）担任。; 按照《证券投资基金销售管理办法》，下列可以作为基金代理销售资格的机构有（）。; 在我国，按照《证券投资基金法》的规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任，具体负责基金资产的保管，并对基金管理人的运作进行监督。; 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。; （）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用，以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。; 我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”; 证券投资基金中的（）基金，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。; 资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（）; 沪深证券交易所对股票、基金交易设涨跌限制，限幅为前一天收市价的（）。; 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。（）; 证券投资基金托管业务是有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。( ); 基金托管人应当（），切实履行法定和约定的职责。（《证券投资基金托管资格管理办法》第12条）; 在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法的规定》，（）符合托管人的资格条件。; 申请托管资格的商业银行须在（）等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。; 基金管理人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人，是基金运营的核心。(); 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。; 通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。; 符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。（）; 《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所，配备独立的（）。; 托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。

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