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基金募集信息披露监管包括（　　）。

多选题

2022-06-01 18:37

A、对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核
B、对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
C、对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
D、基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

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正确答案

A | C | D

试题解析

解析：略

标签：证券从业资格考试

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基金的信息披露包括（）等内容。

从业人员岗位职责要求“信息披露”中，所需要披露的信息包括（）。

股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括（）。
Ⅰ．月度信息披露
Ⅱ．季度信息披露
Ⅲ．年度信息披露

基金存续期信息披露监管包括（）。

基金信息披露编报规则包括（）。

基金募集信息披露监管包括（　　）。

信息披露的主题不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者

基金首次募集信息披露文件包括( )。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施 Ⅲ.信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 Ⅳ.年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段

从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，以下（）不是拟募集的基金应当具备的条件。

依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件，包括（）。

相关题目: 下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（　）。
Ⅰ．私募基金通过非公开方式募集基金
Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众
Ⅲ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者
Ⅳ．私募基金对信息披露有非常严格的要求; 目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（）。; 在基金募集和运作过程中，负有基金信息披露义务的当事人主要包括（）。; 对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。; 公开披露的基金信息不包括（）。; 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。; 证券投资基金中的（）基金，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。; 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（）; 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（）行为。; 对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。; 以下属于基金首次募集披露的信息是（）。; 基金信息披露编报规则包括（）。; 基金信息披露监管已形成了（）的基金信息披露规范体系。; 基金募集信息披露监管包括（）。; 托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。; 信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（）; 财务与会计人员应取得（）。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书; 基金运作信息披露文件主要包括（）。; 基金信息披露义务人主要包括( )。

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