以下形式具备法人资格的有( )。 Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.分公司 Ⅳ.子公司
关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,下列表述正确的为( )。
Ⅰ.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试
Ⅱ.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证监会责令改正
Ⅲ.拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款
Ⅳ.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请
设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。
Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元
Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
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