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1934年,美国()取代了联邦贸易委员会,成为证券监管机构。

单选题
2022-06-22 16:19
A、国会
B、联邦储备局
C、证券交易委员会
D、证券发展委员会
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正确答案
C

试题解析

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()1999年美国参众两院分别通过《金融服务现代法案》,该法案彻底打破了1933年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的体制。
银行业金融机构若违反了审慎经营规则,银行业监管部门可以采取哪些监管措施?
证券公司的投资银行业务由()负责监管。

2003年以后监管商业银行的业务经营成为中国人民银行的重要职责之一。(   )

为了指导各国保险监管机构在监管国际保险机构和保险集团的业务活动时进行有效协作,国际保险监督官协会于1999年12月颁布了()
联邦储备银行是联邦储备体系的业务机构,是区域性的中央银行,也是联邦储备体系的重要组成部分。
1986年以前,英国证券业的监管机构主要有()个。
开埠后,上海逐渐取代了()的地位成为国内最大的进出口贸易港。
1934年,美国()取代了联邦贸易委员会,成为证券监管机构。
商业银行代理保险业务发展迅速,对保险业尤其是人身保险业的发展起着举足轻重的作用,但是银行代理保险业务仍然存在不少问题。因此2011年保险监管部门和银行监管部门联合出台了《商业银行代理保险业务监管指引》,对商业银行代理保险公司销售保险产品进行系统性规范。关于该文件以下说法错误的是()。
工商银行高度重视电子银行业务的发展,经历了2000年~2004年的初创起步阶段和2005年~2008年的快速成长阶段,电子银行业务已经成为工商银行业务办理的主渠道、市场营销的主战场和客户服务的主要平台,并已经踏上了一个全新的高起点。()
由于美国教育体制的分权自主性导致国家并不直接监管考试事务,美国大学入学考试的突出特点是考试的()和服务性,由民间专业化考试机构设计实施,由专业委员会之类的专业组织监督管理。
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金融监管机构按大类可分为证券、保险、()监管机构。

1994年的金融体制改革以后,中国人民银行先后将其证券、保险、银行监管职责分别转交给了证监会、保监会、银监会,已不再负有金融监管职责,成为专门制定与执行货币政策的机构。

1994年的金融体制改革以后,中国人民银行先后将其证券、保险、银行监管职责分别转交给了证监会、保监会、银监会,已不再负有金融监管职责,成为专门制定与执行货币政策的机构。

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1994年的金融体制改革以后,中国人民银行先后将其证券、保险、银行监管职责分别转交给了证监会、保监会、银监会,已不再负有金融监管职责,成为专门制定与执行货币政策的机构。

证券监管机构的主要职责是(  )。[2010年3月真题]

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列(  )行为的,将面临监管机构的行政处罚。
银行开展的个人理财业务就是经国务院银行业监管机构批准的一项银行()。
按照监管法律,美国的证券商在下列情况下,应立即通告美国委员会和证券商最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构()
( )年,美国成立了第一个公务员机构——三人文官委员会。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
巴塞尔委员会于1997年9月公布了《有效银行监管的核心原则》,其中包括( )。
根据规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上经验。
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
()标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。
在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构不能()。
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