下面属于对上市公司经营业务过程监管的有（）。 -题库考试答案搜索网

下面属于对上市公司经营业务过程监管的有（）。

多选题

2022-06-22 17:14

A、规定最低资本金要求
B、信息披露制度
C、关联交易的监管
D、对盈利能力监管

查看答案

正确答案

B | C

试题解析

标签：专科金融(证券投资方向)

感兴趣题目

信托投资公司境外的业务活动由（）实施监管。

下列属于我国的金融调控监管机构的有（）。

甲公司采用权益法核算对乙公司的长期股权投资，乙公司发生的下列业务中可能引起甲公司"长期股权投资"账户增加的有（）。

甲公司采用权益法核算对乙公司的长期股权投资，乙公司发生的下列业务中，可能引起甲公司借记“长期股权投资”科目的有（）。

证券公司发行承销业务的监管由（）负责。

证券公司发行承销业务的监管由（）负责。

融资租赁业务和固定收益类证券投资属于金融租赁公司的负债业务。（）

下列国家中属于采用综合金融监管体制的有（）。

下列各项金融业务中，属于中央银行对政府的业务的有（）。

下面属于对上市公司经营业务过程监管的有（）。

下列属于“四位一体”的金融监管体系的有（）。

投资类金融中介机构，是通过其基本的业务经营为各类投资业务活动提供相关服务。投资机构主要有证券公司、投资基金公司

相关题目: 下列属于银监会监管的非银行金融机构的有（　　）个。
①城市商业银行②基金管理公司③农村信用社④信托公司⑤货币经纪公司⑥农村资金互助社⑦金融资产管理公司⑧期货经纪公司; 下列金融业务中，属于投资银行业务的有（　　）。; 以下金融机构属于机构投资者的有（　）。
Ⅰ．政府机构
Ⅱ．证券经营机构
Ⅲ．银行业金融机构
Ⅳ．保险资产管理公司; 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（　）。; 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列（　　）行为的，将面临监管机构的行政处罚。; 根据《期货公司管理办法》，下列选项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有()。; 政府对证券市场的监管措施的变化会对证券的市场价格产生影响，因而政府对证券市场的监管属于影响证券价格的外部因素。（　　）; 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。; 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）; 我国对金融业实行的经营监管原则是; 证券交易所对证券经纪业务的监管包括()。; 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）; 下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。; 以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。; 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券金融公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。（）; 金融监管是指金融监管机构通过制定一些标准，对金融机构的经营行为实施有效约束，确保金融体系的安全稳健运行，这些标准主要涉及金融机构的()。; 2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类，并建立以净资本为咳心的监管指标体系。（）; 证券公司的投资银行业务由（）负责监管。; 下列各项金融业务中，属于中央银行对政府的业务的有()。; ()本身不参与证券买卖，只提供集中竞价交易的有形场所，制定业务规则、接受上市申请及安排证券上市、组织及监管证券交易，并对上市公司进行监管等。

广告位招租WX:84302438

题库考试答案搜索网

免费的网站请分享给朋友吧