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不断加强基层营业机构内部控制机制建设,完善()等多种内部控制手段的配合使用,有效消除内部控制盲点。

多选题
2022-06-29 19:02
A、流程管理
B、系统控制
C、现场监督
D、绩效考核
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A | B | C

试题解析

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《员工违规处理办法》适用于()
做好新农村文化建设工作,有效推进新农村文化建设,需要不断完善保障机制,而着重做好()等工作对于社会主义新农村文化建设保障机制的构建具有重要的作用。
党员卢某因贪污罪于2009年5月被法院判处有期徒刑1年,缓刑1年,根据《中国建设银行员工违规处理办法》,应给予其()处分。
银行业金融机构应当建立健全()机制,按照公平、公正原则建立有效的违规及案件问责制度,严格责任认定与追究,严肃处理违规失职人员,发挥违规惩戒的警示作用。
属于《国家教育考试违规处理办法》规定的考试违纪的行为是()。
根据《2012年1月5日教育部关于修改国家教育考试违规处理办法的决定》,学生考试过程中的哪些行为应当认定为考试作弊()
《员工违规处理办法》规定,各级工会认为处理员工不适当时,();
兴业银行从()、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面不断强化内部控制措施,确保内部控制体系的建立及有效实施。
不断加强基层营业机构内部控制机制建设,完善()等多种内部控制手段的配合使用,有效消除内部控制盲点。
为了加强基层营业机构内部控制机制建设,各级机构可以设立内部控制合规管理岗,有效消除内部控制盲点。
根据《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》规定,员工对处理决定不服的,可在接到处理决定之日起()日内向同级监察部门书面提出复审。
行政事业单位应当按照内部控制要求,在单位主要负责人直接领导下,建立适合单位实际情况的内部控制体系,全面梳理业务流程,明确业务环节,分析风险隐患,完善风险评估机制,制定风险应对策略;有效运用不相容岗位相互分离、内部授权审批控制、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公开等内部控制基本方法,加强对单位层面和业务层面的内部控制,实现内部控制体系全面、有效实施。
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《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和查处工作的通知》要求银行按照相互协调、平衡制约的原则,合理配置的内部组织机构是指()
《中国银行员工违规行为处理办法》规定,由于辞职、退休等原因与我行解除或终止劳动关系的员工,如被发现在我行工作期间严重违规的, () 其责任
银行业金融机构应当在有效控制风险和确保残疾人客户人身财产安全和隐私安全的前提下,不断完善等方面的无障碍设施建设和改造,更好地适应残疾人客户日常金融服务需求。()
银行业金融机构应当在有效控制风险和确保残疾人客户人身财产安全和的前提下,不断完善营业场所、自助机具设备、网站和服务热线等方面的无障碍设施建设和改造,更好地适应残疾人客户日常金融服务需求.()
商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标,通过制定并实施系统化的政策、程序和方案,对风险进行有效识别、评估、()、监测和改进的动态过程和机制。(《商业银行内部控制评价试行办法》第3条)
内部审计部门对每-营业机构的风险评估每年至少()。(《银行业金融机构内部审计指引》第25条)
《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行业科学设置内部组织机构,其设置的原则是指()。
依据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,金融机构应建立健全控制法律风险的机制和制度,具体包括()等内容。
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商业银行内部控制评价时,了解被评价机构内部控制体系主要通过()等方法进行,以初步评价被评价机构内部控制体系的充分性和合规性。
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从全行层面建立健全内部控制评价机制,包括对()等,确保内控评价符合监管机构的要求。
为了加强基层营业机构内部控制机制建设,各级机构可以设立内部控制合规管理岗,有效消除内部控制盲点。
()与()是加强教学控制、完善教学过程的需要,是提高课堂教学效果、取得最佳教学质量的必要手段。
《国家教育考试违规处理办法》规定,教育考试机构、考试工作人员在考试过程中或者在考试结束后发现(),应当认定相关的考生实施了考试作弊行为。
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