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[单选题]深圳证券交易所重点监控股票名单由()确定的答案
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深圳证券交易所重点监控股票名单由()确定。
单选题
2022-07-11 05:15
A、中国证监会
B、中国结算公司深圳分公司
C、中国结算公司
D、深圳证券交易所
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正确答案
D
试题解析
熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。
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第四章证券经纪业务
证券交易
感兴趣题目
根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,不属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的是()
根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,属于应当由证券交易所决定暂停其股票上市交易的是()。
根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有( )。
根据证券法律制度的规定,上市公司的下列情形中,属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有()。
根据证券法律制度的规定,上市公司出现以下()情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市。
关于股票的性质,定位正确的是( )。 I.有价证券、要式证券 II.设权证券、资本证券 III.综合权利证券 IV.资本证券、证权证券
以下关于股票的性质,说法正确的有( )。 Ⅰ.股票是有价证券Ⅱ.股票是要式证券 Ⅲ.股票是证权证券Ⅳ.股票是资本证券
按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括()。 Ⅰ.证券经纪,证券投资咨询 Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.证券自营
证券经纪业务包括()。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。()
深圳证券交易所重点监控股票名单由()确定。
发行公司与证券机构达成协议,如果证券公司不能完成股票发售的,由证券机构承购的股票发行方式是( )。
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在货币证券中,由银行发行的股票、债券均属于银行证券。( )
证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ.证券承销业务
Ⅱ.证券自营业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券投资咨询业务
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务,不就该项服务与客户单独签订协议,单独收取费用,且所收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的,须取得证券投资咨询业务。( )
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。( )
《证券法》规定,股票发行采用溢价发行的,其发行价格由()确定。
为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由()按证券交易业务量的一定比例缴纳。
标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券,()按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,根据融资融券业务试点的进展情况,在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单,并向市场公布。
证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。()
证券交易所股票上网发行申购的申购冻结资金产生的利息收入由证券交易所按相关规定办理划转事宜。()
对于以下()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,深圳证券交易所予以重点监控。
对于以下()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,深圳证券交易所予以重点监控。
()是在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券有价证券业务的证券投资基金。
公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股,深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行暂停股票上市交易。()
上市公司有()情形的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
股票是一种设权证券、有价证券、流通证券。
( )由证券主管机关依法批准设立的,在证券市场上经营证券业务的金融机构。
股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司商确定
根据《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。()
首次公开上市发行股票发行阶段,发行人领取发行核准批文后,投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将()传真至证券交易所,由证券交易所确定证券简称及证券代码。
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