首页/ 题库 / [单选题]期货公司不得从事或者变相从事期货()业务的答案

期货公司不得从事或者变相从事期货()业务。

单选题
2022-07-11 05:58
A、咨询
B、融资
C、经纪
D、自营
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正确答案
D

试题解析

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未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。()
未经期货交易所批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。()
从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则有()。
根据《期货交易管理条例》规定,期货公司在从事期货业务过程中不得向客户做获利()。
证券公司不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()
证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的,还可接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()
下列选项中,()不得从事期货交易,也不得委托期货公司进行期货交易。
申请独立董事的任职资格,应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务()年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。()
期货公司不得从事或者变相从事期货()业务。
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证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。

Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令

Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码

Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订(  )。
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有()。
从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备(  )。
期货投资咨询机构的期货从业人员不得从事的行为包括(  )。
从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其(  )。
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。(  )

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得代理客户进行期货交易、结算或交割。( )

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括(  )。
根据《期货从业人员管理办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。
期货公司申请从事期货投资咨询业务时,其人员应当具备的条件包括()。
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的说法,正确的有()。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得(  )。
从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵循()原则。
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。()
从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易,但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()
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