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证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是( )。

多选题
2022-07-13 02:35
A、对既往事实进行评判,并得出结论
B、难免存在可能性与现实性的差异
C、结论具有确定性
D、注重于利用既有信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测
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正确答案
B | D

试题解析
证券分析师注重于利用既有信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析 预测,既然是预测未来,就难免存在可能性与现实性的差异。

感兴趣题目
以下人员中,不符合证券从业资格考试要求的是( )。
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从事期货投资咨询业务的人员应()。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
从事期货投资咨询业务的人员应()。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
从事期货投资咨询业务的人员应(  )。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件不包括()。
参加证券从业人员资格考试的条件是()。
证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是( )。
证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同的是()
证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以( )的罚款。
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下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定,表述不正确的是( )。

Ⅰ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动

Ⅱ.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请

Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求2年检验一次

Ⅳ.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

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关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,下列表述正确的为( )。

Ⅰ.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试

Ⅱ.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证监会责令改正

Ⅲ.拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款

Ⅳ.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请

通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的,若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件,则中国证券业协会应当自收到申请(  )日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。


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我国证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格,并在中国证监会注册登记的从事销售证券研究报告的人员。(  )
证券分析师与律师在职业特点上不同的是(  )。
证券分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是()。
取得证券业从业资格的人员,符合()条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
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取得执业证书的人员,3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。()
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