1）请负责人介绍不合格品控制程序，查阅不合格控制程序文件，对不合格品的分类、处置职责、方法等方面规定是否符合标准8.3的要求，是否充分。
2）查阅近期产品监视和测量记录，抽取5•7批次不合格品记录，是否明确记录不合格品的性质，追踪其处理方法是否符合规定；
3）抽查其中有返工、返修的不合格品，追查返工实施和重新验证记录.返工之后是否满足要求；
4）抽查其中让步使用、放行接收不合格品，查阅其批准记录，是否符合规定，是否有违反国家法规规定不允许交付使用不合格品的情况；
5）到生产现场查看不合格品的标识与处置，询问现场工作人员是否知道不合格品处理程序：
6）结合销售部门的审核，了解是否存在顾客反馈的交付后产品不合格情况，如有，抽查对不合格品的处理是否恰当。