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[单选题]下列不属于内部交易年度报告的主体是（）的答案
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下列不属于内部交易年度报告的主体是（）
单选题
2022-11-23 16:56
A、附属机构
B、境外分行
C、一级分行
D、总行交易部门
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D
试题解析
标签：
内控合规
银行柜员考试
感兴趣题目
内控合规管理信息系统的登录地址是（）。
在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。
2005年《合规与银行内部合规部门》，提出合规风险管理（）项原则。
以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责（）
合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。
下列属于银行操作风险内部流程类别的交易/定价错误示例的有（ ）。
华夏银行会计报告分为中期会计报告和年度会计报告，下列不属于中期会计报告的是（）。
民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
下列不属于内部交易年度报告的主体是（）
下列能够构成内部交易的主体是（）
下列能够构成内部交易的主体是()：
同业拆入相关的内控制度不健全、不合规属于同业拆入业务主要风险点中的（）
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下列交易中，不属于内部资本市场交易中的集团内部交易的是（ ）。
下列___属于银行卡内控制度缺漏风险。
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告范围的是（）
下列哪种交易，银行业金融机构可以不报告（）
商业银行法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计检查。()
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条规定，银行对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告。以下不属于规定条件的是（）
网点负责人要积极培育符合银行营业网点实际的内部控制文化，使合规文化成为银行文化的一部分，达到“用（）规范人、用（）凝聚人”的内控氛围。
法律与合规部门是银行与外部法律环境的‘接口’，是将外部法律环境转化成为内部法律环境的倡导者和实施者，是对外部监管者的重要报告人和沟通人。”以上内容体现了合规工作的（）。
下列选项中，不属于度量银行风险内控管理水平指标的是()。
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。
对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。
明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。
农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（）。
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确，重大关联交易应当在批准之日起（）个工作日内报告监事会，同时报告中国银行业监督管理委员会。
以下不属于内控合规部门经济责任审计对象的是()。
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（）。
SMP的合规管理包含内部合规和外部合规，下面一项不属于外部合规（）
银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并()识别和管理合规风险，履行合规报告职能。
内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的（）。
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