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关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是( )。

单选题
2022-11-24 04:55
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正确答案
A

试题解析
根据《证券公司监督管理条例》第三十七条规定,证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托;客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托。因此,B、D项说法不正确。第四十条规定,证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。因此,C项说法错误。

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通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的,若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件,则证券业协会应当自收到申请()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
我国《证券法》规定,证券公司的分类中只准许专门从事证券经纪业务的是( )。
证券经纪商从事证券经纪业务,需遵守的规定有()。
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是( )。 I.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 II.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 III.证券经纪商有义务为客户保密 IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。
Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。
Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

经纪类证券公司既可从事经纪业务,又可开展自营、承销及其他业务。(     )

证券经纪业务包括()。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务
从事期货投资咨询业务的人员应()。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
从事期货投资咨询业务的人员应()。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
从事期货投资咨询业务的人员应(  )。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是( )。
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下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。

Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

Ⅱ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。

Ⅰ.《证券投资基金法》

Ⅱ.《证券法》

Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

Ⅳ.《证券公司监督管理条例》

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定,表述不正确的是( )。

Ⅰ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动

Ⅱ.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请

Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求2年检验一次

Ⅳ.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定,表述正确的为( )。

Ⅰ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动

Ⅱ.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请

Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求2年检验一次

Ⅳ.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质

关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是(      )


我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事(  )业务存在实质法律障碍。
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务,不就该项服务与客户单独签订协议,单独收取费用,且所收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的,须取得证券投资咨询业务。(  )
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事(  )业务存在实质法律障碍。
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司代销金融产品,应当取得代销金融产品业务资格,()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
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我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以()的罚款。”
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,能接受()证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
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目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的()。
某证券公司制定证券经纪业务管理规章,下列不符合法律规定的是()。
《证券投资顾问业务暂行规定》规定,证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。()
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