对于公司治理情况的分析主要包括()。 ①董事会的构成及运作 ②监事会构成及运作 ③公司财务状况 ④公司股东、管理层、员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况
证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。
Ⅰ.对具体证券的价值分析报告
Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告
Ⅲ.投资策略报告
Ⅳ.行业研究报告
证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括( )。
Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险
Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务
甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受( )的委托从事中间介绍业务。
期货公司申请金融期货经纪业务资格的,应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。( )
甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是( )。
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长、总经理和副总经理中,应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格,连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在( )年以上。
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