首页/ 题库 / [多选题]根据我国证券法律制度的规定,下列各项中,的答案

根据我国证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有()。

多选题
2023-03-09 22:23
A、某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
B、证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C、证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D、证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
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正确答案
A.B.C.D

试题解析
欺诈客户,是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中,进行的违背客户真实意思表示、损害其利益的行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
(1)违背客户的委托为其买卖证券;
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

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