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期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,无须对其业务进行复核。()

判断题
2021-07-19 12:16
A、正确
B、错误
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正确答案
B

试题解析

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根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,期货公司客户开发责任追究制度,应当明确()的责任。
期货公司会员违反投资者适当性制度,情节严重的,中国金融期货交易所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议。
期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者(),测试投资者的金融期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者的开户申请材料。
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货业协会依据相关法律、法规的规定,采取监管措施。()
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,投资者金融类资产包括()等资产。
为了规范期货公司金融期货结算业务,(),根据《期货交易管理条例》,制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。
期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报()备案。
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()
在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,在评估投资者的财务状况时,投资者同时提供本人金融类资产,年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其( )作为投资者财务状况评估得分。
按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。()
相关题目
在金融期货投资者适当性制度中,关于综合评估中的投资经历一项,投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的()作为期货交易经历证明。
投资者申请开立交易编码从事金融期货交易,按照投资者适当性制度有关要求,期货公司应当确认该投资者保证金账户(  )可用资金余额不低于规定的最低标准。
按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司不得为综合评估得分在(  )分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。
自然人投资者申请开立交易编码从事金融期货交易,期货公司(  )自然人投资者适当性综合评估表上签字。
按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有(  )。
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,自然人投资者申请开户金融期货交易编码时,保证金账户()不低于人民币50万元。
按照金融期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以()作为计算依据。

对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以()纪律惩戒。

期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括(  )。
按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对(  )进行测试。
建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括(  )。
对于违反中国期货业协会制定的有关金融期货投资者适当性规则的期货公司,中国期货业协会可以视情节轻重采取的措施有(  )。
按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司应当使用更新后的试卷对(  )进行测试。
金融期货投资者适当性制度体系内,中国期货业协会颁布的相关文件是(  )。
金融期货投资者适当性制度中,关于资金要求的描述,下列正确的有(  )。
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()。
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的要求,期货公司会员不得为综合评估得分在()分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。
金融期货投资者适当性制度中,关于交易经历要求,下列说法正确的有()。
期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。
投资者申请开立交易编码从事金融期货交易,按照投资者适当性制度有关要求,期货公司应当确认该投资者保证金账户()可用资金余额不低于规定的最低标准。
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