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个人理财业务相关的监管机构包括()

多选题
2021-08-12 22:06
A、中国银行业监督管理委员会
B、中国证券监督管理委员会
C、中国保险监督管理委员会
D、国家外汇管理局
E、中国人民银行
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正确答案
ABCD

试题解析
个人理财业务相关的监管机构包括:中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会以及国家外汇管理局等。

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对于个人理财业务审批与报告的监管制度论述有误的是(  )。
商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的,银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期修改;逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施包括( )。 
个人理财业务的相关主体包括( )。 
对于个人理财业务审批与报告的监管制度论述有误的是( )。
商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的,银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期修改;逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施包括(  )。
个人理财业务的相关主体包括(  )。
银监会借鉴境外理财监管法规经验,吸收现行规定中关于()环节的相关规定,并在结合商业银行理财业务最新发展情况等因素的基础上正式发布了《商业银行理财产品销售管理办法》。
根据监管机构的相关规定,商业银行应建立理财从业人员()管理制度,完善理财业务人员的准入机制。
商业银行应将理财投资合作机构名单于业务开办()报告监管部门。

对于商业银行违反个人理财业务投资管理相关规定的,监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定,追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任,暂停该机构发售新的理财产品。()


《关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》规定,在发售理财计划(包括总行管理以及总行授权分行管理的理财计划)前()日,统一由其法人机构将相关材料按照有关规定向负责法人机构监管的银监会监管部门或属地银监局报告。

商业银行开展理财产品销售业务有下列()情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处20万元以上50万元以下罚款。

下列()颁布,标志着商业银行个人理财业务监管框架逐步确立。
商业银行分支机构要开展相关个人理财业务之前,应持其总行的授权文件,按照有关规定,向()。
商业银行分支机构要开展相关个人理财业务之前,向当地银监会派出机构报告理财计划的销售文件不包括()。

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。

银行开展的个人理财业务就是经国务院银行业监管机构批准的一项银行()。
商业银行申请需要批准的个人理财业务,应向监管机构报送()等文件。
商业银行开展需要批准的个人理财业务需要相关从业人员具备的资格不包括()。
《物权法》中和个人理财业务相关的内容包括()。
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