要实现全面建成小康社会的奋斗目标，就必须缩小地区、城乡和各阶层之间的差距。为此我们必须要(　　)

①加快中西部地区的发展

②高度重视“三农”问题

③振兴东北老工业基地

④加快城镇化建设

组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（  ）负责履行。

申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（  ）。

Ⅰ.基金合同期限为5年以上

Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币

Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人

Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

金融市场的构成要素包括(　)。

下列关于折价率的公式，正确的是(　)。

I.折价率=(二级市场价格/基金份额净值－1)×100%

Ⅱ.折价率=(二级市场价格－基金份额净值)/基金份额净值×100%

Ⅲ.二级市场价格/基金份额净值－1=(二级市场价格－基金份额净值)/基金份额净值

Ⅳ.折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)×100%

下列属于合规管理的基本原则的是(　)。

Ⅰ.独立性原则

Ⅱ.客观性原则

Ⅲ.公正性原则

Ⅳ.协调性原则

基金份额持有人享有的权利有(　)。

Ⅰ.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产

Ⅱ.负责基金资产的投资运作

Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

基金销售渠道审慎调查的内容包括(　)。

Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查

Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查

债券的发行人包括()。

Ⅰ.中央政府

Ⅱ.地方政府

Ⅲ.金融机构

Ⅳ.公司

Ⅴ.企业

LOF的申购、赎回采用(　)原则。

下列属于后台部门的是(　)。

Ⅰ政管理

Ⅱ人事部

Ⅲ清算

Ⅳ销售部

下列各项中，不属于QDII基金投资范围的是（）。

Ⅰ.房地产抵押按揭贷款

Ⅱ.代表贵重金属的凭证

Ⅲ.住房按揭支持证券

Ⅳ.购买不动产

基金管理人内部控制机制的层次包括（  ）。

Ⅰ.员工间的互相举报

Ⅱ.各部门主管的检查监督

Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制

Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

下列属于基金客户售前服务的是（  ）。

Ⅰ.介绍证券市场基础知识

Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认

Ⅳ.介绍基金管理人投资运作情况

基金销售人员禁止性规范包括（  ）。

Ⅰ.进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确

Ⅲ.预测所推介基金的未来业绩

Ⅳ.以个人名义接受投资者的款项

基金销售机构的职责规范包括（  ）。

Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务

Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施

Ⅲ.提前发行

Ⅳ.基金销售机构反洗钱

基金注册登记机构的主要职责包括（  ）。

Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户

Ⅱ.负责基金份额登记，确认基金交易

Ⅲ.发放红利

Ⅳ.建立并保管基金投资者名册

货币市场与股票市场的一个主要区别是(　)。

下列投资者视为合格投资者的是（  ）。

Ⅰ.社会保障基金

Ⅱ.慈善基金

Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

QDII基金不得有下列（  ）行为。

Ⅰ.购买不动产

Ⅱ.购买房地产抵押按揭

Ⅲ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

Ⅳ.购买实物商品