首页/ 题库 / [多选题]期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其的答案

期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?()

多选题
2021-09-02 12:45
A、A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B、B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C、C.未按规定对离任人员进行离任审计
D、D.未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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正确答案
A| B| C| D

试题解析

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下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有( )。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有( )。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是( )。
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当遵循()。
下列人员中,可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。
以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指期货公司的()。
申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有()。
申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有( )。
不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括()。
根据公司法律制度的规定,下列人员中,符合公司董事、监事、高级管理人员任职资格的是()。
下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是( )。
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员()。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有()。
下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是()。
下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的说法,不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是()。
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职前不需取得()核准的任职资格。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司总经理应当遵守的行为准则包括( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列( )情形的,不受上述规定的限制。

期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。

下列关于被中国证监会认定不适当人选的人员的表述,不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是(  )。
下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是()。
下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是()。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员()。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的()。
下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述,不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是()。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和()制定的。
按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?()
下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
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