首页/ 题库 / [多选题]期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务的答案

期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?()

多选题
2021-09-02 12:46
A、A.训诫
B、B.监管谈话
C、C.出具警示函
D、D.责令更换
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正确答案
B| C| D

试题解析
根据《期货公司首席风险官管理规定》第29条规定,首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。

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首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,可以免除其职务。()
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官不可向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。()
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期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
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期货公司股东、董事不得越过(  )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。

首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取( )等监管措施。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,首席风险官在履行职责时,享有的职权有( )。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括(  )。
期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。(  )
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括()。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时,享有的职权有()。
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