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[多选题]下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的的答案
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下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有（）。
多选题
2021-09-03 07:40
A、可以接受期货公司委托，协助办理开户手续
B、应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
C、应当向投资者充分揭示股指期货交易风险
D、应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估
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A| B| C
试题解析
标签：
关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）
期货法律法规
感兴趣题目
期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（）
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，情节较轻的，协会以书面或口头形式进行提醒，情节严重的，按协会有关规定给予纪律惩戒，但无权取消会员资格。（）
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）
关于股指期货投资者适当性制度要求，下列说法正确的是（）。
在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》自（）起施行。
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的施行时问是（）。
依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元。
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（）
期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者（），测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列人员应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代的有（）。
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建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（ ）。
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中，正确的有（ ）。
金融期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有（ ）。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
金融期货投资者适当性制度中，关于交易经历要求，下列说法正确的有()。
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的规定，期货公司客户开发责任追究制度，应当明确()的责任。
（）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货业协会依据相关法律、法规的规定，采取监管措施。（）
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（）
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。（）
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括（）等资产。
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列人员应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代的有（）。
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。
关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。
期货公司会员应当根据（）的有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。
期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。
期货公司会员单位在开股指期货账户时，应向投资者充分解释股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则，还要向投资者介绍产品特征，并对投资者进行股指期货基础知识测试。（）
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货公司会员单位，经告诫仍不改正的，期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。（）
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