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证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于()。

单选题
2021-09-03 18:55
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
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正确答案
B

试题解析

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即使没有对发行证券的公司状况进行全面的分析,对行业和区域进行详细的分析也能准确预测证券的价格走势。()
证券投资的基本面分析应当考虑的因素有()。
对所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析的目的是()。
()原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。
2000年证券分析师委员会制定了《中国证券分析师职业道德守则》,对证券分析师职业道德标准和行为方式进行了细化,建立了证券分析师职业道德的原则和纪律。()
技术分析作为一种证券投资分析工具,在应用是应该注意()。
证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。()
证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。()
证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时,应当做到()。
技术分析是利用某些历史资料来判断整个证券市场或个别证券价格未来变化的方向和程度的各种分析方法的统称。技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势,即解决“应该购买何种证券”的问题。()
技术分析是以证券市场的过去轨迹为基础,预测证券价格未来变动趋势的一种分析方法。
公司资本结构分析属于证券投资基本分析中的宏观经济因素分析。
相关题目

从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动,被称为( )。

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

Ⅰ.专业分析

Ⅱ.内幕信息

Ⅲ.市场传言

Ⅳ.虚假信息

( )是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定,说法正确的为( )。

Ⅰ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

Ⅱ.证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等,可通过任何途径向社会公众提供

Ⅲ.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

Ⅳ.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致

证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公众利益,不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、错误信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议,这是证券分析师(  )原则的内涵。
证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有(  )。
我国证券分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分,不能同时提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议。(  )
依据《中国证券分析师职业道德守则》证券分析师应当正直诚实,在执业中保持中立身份,独立做出判断和评论。(  )
目前,我国证券分析师的职能仅局限于提供二级市场上的投资分析和建议。(  )
证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责,不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议,这是证券分析师的(  )。
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料,也可以以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。(  )
证券分析师应当在执业中保持中立身份,不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议,这是证券分析师的(  )原则的内涵之一。
政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责,但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为,依法查处违规者。
狭义的证券投资分析师是指那些基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人员。
证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人或委托单位作出保证。
根据( ),证券投资分析师应当正直诚实,在执业中保持中立身份,独立作出判断和评价,不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利,不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。
证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于( )年。
证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于()。
证券分析师在分析公司盈利能力时,应当排除的因素有()。
在美国,《职业行为道德守则》对证券分析师方方面面的行为都提出了系统的规范。证券分析师必须完全遵守,否则将受到的处罚有()。
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