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客户身份识别中的非面对面识别要求是指:金融机构利用电话、网络、自动银行营业网点经办人员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应实行严格的身份认证措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别客户身份。

判断题
2021-09-03 21:50
A、正确
B、错误
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试题解析

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金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,但仍应承担未履行客户身份识别义务的责任。
金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告中的其中一项内容是:客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。
委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不须承担未履行客户身份识别义务的责任。
金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告中的其中一项内容是:采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。
在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告中的其中一项内容是:客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。
依据《中华人民共和国反洗钱法》,下列关于金融机构客户身份识别制度的说法正确的是:()
金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,还可以采取哪些措施识别或重新识别客户身份?
根据客户身份识别制度,金融机构应在()更新客户的身份信息资料。
根据《反洗钱法》等有关法律的规定,金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括()。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度
金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和()报告可疑行为。
金融机构在履行客户身份识别义务时发现可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。
金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为?
相关题目
《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施,履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括():
金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务,审慎地识别()
客户身份识别中的非面对面识别要求是指:金融机构利用电话、网络、自动银行营业网点经办人员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应实行严格的身份认证措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别客户身份。
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑。
客户身份识别中的禁止性要求是指:金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
客户身份识别中的保密性要求是指:金融机构应保护商业秘密和个人隐私,妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十六条规定了()种涉及客户识别过程中的可疑交易报告类型。
《反洗钱法》对金融机构客户身份资料和交易记录保存制度有什么规定?
关于代理业务客户身份识别。根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第二十条,对代理业务,金融机构应当核对.登记代理人信息。代理人身份信息包括:()
金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向()等部门核实客户的有关身份信息。
中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息()
金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息()
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”中由哪个行业的金融机构填写?
下列机构中,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务的是:()。
符合()条件时,金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,但仍应承担未履行客户身份识别义务的责任:
金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为:()
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定:金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份:()
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。
《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。
金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的由()承担未履行客户身份识别义务的责任。
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