首页/ 题库 / [单选题]证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人的答案

证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,情节尚不严重的,应当(  )。

单选题
2021-09-06 19:51
A、督促发行人做出说明并限期纠正
B、向中国证监会报告
C、向证券交易所报告
D、发表保留意见
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正确答案
A

试题解析

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保荐机构应督促发行人充分披露不同模式营业收入的有关情况并充分关注申报期内经销商模式收入的最终销售实现情况。()
根据《证券法》规定,发行人在()情况下,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的()进行系统的法规知识、证券市场知识培训。
保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并及时向证券交易所报告,说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。()
中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》,自2004年2月1日起,对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度,但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。()
会计师事务所、保荐机构应关注发行人重要()少数股东的有关情况并核实该少数股东是否与发行人存在其他利益关系并披露。
工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作,并成为保荐机构()的基础。
以包销或代销方式帮助发行人发行证券的商号或机构叫做()
证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为( )。
证券公司代理证券发行人发行证券的行为是( )。
证券公司代理证券发行人发行证券的行为是()
证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为()。
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根据现行规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格,发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定(  )。
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下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。

证券发行是创设证券权利的复杂行为,包括着劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为。证券发行一般包括证券的()
以包销或代销方式帮助发行人发行证券的商号或机构叫做 ?
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证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向()申请保荐机构资格。
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证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,应当督促发行人作出说明并限期纠正;情节严重的,应当向中国证监会、证券交易所报告。()
发行定价是由网下机构投资者在确定的价格区间进行(),发行人和保荐机构协商确定价格。
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发行人发行可转换公司债券,保荐机构的职责包括()。
发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。()
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《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐,即仅需明确保荐机构的责任,无须将责任具体落实到个人。()
刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应分别向()报告并说明原因。
律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规,以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当,明确发表意见。律师发表意见可分为()。
同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由()保荐机构承担。
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行()等义务。
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