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证券公司内部控制的目标有（）。

多选题

2021-12-20 19:25

A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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试题解析

掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

标签：第七章证券中介机构证券市场基础知识

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证券公司内部控制的目标不包括（）。

证券机构除了证券监督管理机构、证券交易所、证券公司外，还有（）机构、证券交易服务机构和证券业协会。

证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和（）等机构

在证券市场起中介作用的机构主要有( )。Ⅰ.证券登记结算机构 Ⅱ.证券公司Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.律师事务所

证券承销商是证券发行者和证券投资者的中介，是发行市场的枢纽。

下列属于证券公司章程中重要条款的包括（）。Ⅰ.变更证券公司的住所Ⅱ.变更证券公司的组织机构职权Ⅲ.证券公司对外投资内部审批程序Ⅳ.变更高级管理人员

在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。

（）通过接受客户委托代理买卖证券，进行中介服务并收取佣金的证券经营机构。

证券公司不仅充当证券投资的中介，还成为证券市场上主要的投资商。

证券中介商即券商，是专门受托代理发行人承销各类证券商品的金融机构，又称（）

投资类金融中介机构，是通过其基本的业务经营为各类投资业务活动提供相关服务。投资机构主要有证券公司、投资基金公司

发行公司委托证券发行承销中介机构向认购者出售股票的方式是（）。

相关题目: 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，并处以（）的罚款。; 以下属于证券市场中介机构的有（　　）。; 证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。（　　）; 下列属于证券市场中介机构的有（　）。
Ⅰ．证券公司
Ⅱ．投资咨询机构
Ⅲ．财务顾问机构
Ⅳ．律师事务所; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。（）; 下列各项中，不属于证券中介机构的是()。; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。; 根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。; 证券公司内部控制的目标有（）。; 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（）; 在抵押贷款证券化过程中，建立一个独立的特殊中介机构SPV的主要目的是为了发行证券。(); 证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。; 证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。; 证券市场中介机构主要包括（）。; 证券中介机构包括（）。; 推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（）; 证券市场中主要有交易所、证券公司等机构，其中专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。; （）为证券市场参与者提供专业性咨询的机构，主要有证券投资咨询公司和证券评级机构。; 证券公司的内部控制目标包括（　　）。

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