证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。 -题库考试答案搜索网

证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。

多选题

2021-12-20 19:28

A、自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

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正确答案

A| C| D

试题解析

掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

标签：第七章证券中介机构证券市场基础知识

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净资本不低于（）人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的汪券公司才能从事证券自营业务。

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。

在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能（）。

证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。()

根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。

证券公司经营证券承销业务的，必须符合的规定有（）。

证券公司可以做证券承销或代理证券买卖，但不能进行自营业务。

经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司,注册资本的最低限额为:

某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（）。

某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（）

在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。

相关题目: 根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的，其注册资本最低限额为（　　）。; 以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则？（）; 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（　）。; 上市公司或其关联公司持有证券经营机构（　）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。; 证券经营机构从事证券自营业务不得有（　）行为。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作
Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券
Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。（）; 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。（）; 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资本最低限额为人民币（）元；（）; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。; 根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？（　　）; 经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务4项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（　　）。; 根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。; 以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则？（）选择一项或多项：; 证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。; 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。; 根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为(); 只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）; 具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）; 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（）; 证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）

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