首页/ 题库 / [多选题]中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警的答案

中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列()措施。

多选题
2021-12-23 14:35
A、向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前3个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
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正确答案
A| B| D

试题解析

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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。
期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债。()
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,在计算期货公司净资本时需要调整的风险因素包括()。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,以下表述正确的有()。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管报表包括()。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列各项正确的有()。
从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当履行以下()程序。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于风险监管报表报送的说法正确的有()。
某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当报送的风险监管报表包括()。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列说法中不正确的是()。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列说法中不正确的是()。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的,整改期限不得超过()。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标包括(  )。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时,期货公司应当相应()。

对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定标准的( )时,就属于中国证监会设置的预警标准。

期货公司风险监管指标达到预警标准的,按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公同应于当日( )。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,处于风险预警期的期货公司符合以下(  )条件时,风险预警期结束。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当持续符合风险监管招标标准。下列情形达到风险监管指标预警标准的有(  )。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。(  )
某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下(  )监管措施。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列关于风险监管报表报送的说法中,正确的是( )。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向( )提交书面报告。

某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证券会派出机构书面报告,还应当向公司(  )书面报告。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当持续符合风险监管指标标准,下列风险监管指标标准中正确的有(  )。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。(  )
按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司()提交书面报告。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括()。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债,有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构可以要求期货公司()。
《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。
《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是()。
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