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自律性组织包括证券交易所和()。

单选题

2021-12-23 23:03

A、证券业协会
B、证券公司
C、会计师事务所
D、证券信用评级机构

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A

试题解析

标签：证券市场基础知识证券交易

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为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人是（）。

我国证券业中，行业自律性组织是指（）

证券交易所组织形式有（）和（）。我国上海和深圳证券交易所是（）。

广义的证券包括（）货币证券和资本证券。

证券业协会是证券业的自律性组织，属于（）。

在发展证券市场的“八字”方针中，法制是基础，监管和自律是手段，规范是目的与核心。

广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资产证券。

我国证券基金行业的自律性组织是（　　）。[2018年10月真题]

证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券，而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（）。

证券发行一般包括证券创设,资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（）

下面对证券交易所描述正确的是()。 ①证券交易所是我国证券自律管理机构 ②证券交易所是整个证券市场的核心 ③证券交易所本身可以进行证券买卖 ④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

证券交易所的组织形式分为公司制和会员制，我国的上海证券交易所和深证证券交易所都是公司制证券交易所。

相关题目: 证券法的基本原则是根据证券制度的本质特征并结合证券市场特殊规律性，经抽象而形成、贯穿于证券法始终并广泛适用于调整证券法律关系的基本行为准则，主要包括（）; 中国证券登记结算机构是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。（　　）; 根据我国《证券法》规定，证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。（　　）; 中国证券业协会的自律管理职能包括（　）。
Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
Ⅱ．对会员单位的自律管理
Ⅲ．对从业人员的自律管理
Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究; 证券市场的监管和自律管理的体系包括（　）。
Ⅰ．国务院证券监督管理机构
Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构
Ⅲ．证券登记结算公司
Ⅳ．行业协会; （　　）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。; 证券投资分析师自律性组织的职能主要有（　　）。; 自律组织的成立，在提高证券分析师的职业水准和树立证券分析良好的社会形象方面具有非常重要的作用。（　　）; （　　）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的执业规范和行为准则。; 美国与加拿大的证券分析师自律性组织投资管理与研究协会（　　）。; 目前，我国证券行业还不具有比较完备的分析师自律组织和规范体系。（　　）; 我国证券分析师的自律性组织是（　　）。; 证券投资分析师自律性组织的职能主要有（　　）。; 证券发行是创设证券权利的复杂行为，包括着劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为。证券发行一般包括证券的（）; 我国证券分析师的自律组织是（）。; 我国的证券分析师行业自律组织是（）。; 证券自律组织通常是指种类( )。; 证券法的基本原则是根据证券制度的本质特征并结合证券市场特殊规律性，经抽象而形成、贯穿于证券法始终并广泛适用于调整证券法律关系的基本行为准则，主要包括（）选择一项或多项：; 自律性组织包括证券交易所和()。; 证券自律性组织包括（）。

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