开立外汇资本项目账户是应注意以下哪些方面？ -题库考试答案搜索网

开立外汇资本项目账户是应注意以下哪些方面？

多选题

2021-12-24 16:15

A、A．要求客户提供企业法定代表人有效客户身份证件或者其他身份证明文件，如企业法定代表人为中国公民，须联网核查其身份证
B、B．授权他人办理的，还应要求出具合法有效的授权书及代理人身份证件，并通过联网核查代理人身份证
C、C．了解其关联企业、控股股东或者实际控制人，了解其境外投资款项的资金来源及资金投入的真正目的
D、D．银行应将客户提供的外汇管理局开户核准件与外汇账户信息交互平台中所登记的信息进行核对，二者相一致的，可为其开立资本项目外汇账户

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正确答案

A| B| C| D

试题解析

标签：反洗钱客户身份识别反洗钱考试

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按照《反洗钱法》的要求，反洗钱义务主体范围将扩大到哪些机构？

健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。()

在反洗钱三项基本制度中，客户身份资料和交易记录保存制度处于基础地位。

保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构，反洗钱牵头部门应具有一定的独立性，具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。

根据《反洗钱法》等有关法律的规定，金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括（）。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度

保险公司需要履行反洗钱义务，《金融机构反洗钱规定》第三条规定，（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

中国保监会组织、协调、指导保险业反洗钱工作，依法履行下列哪些反洗钱职责：（）。

金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和（）报告可疑行为。

以下哪些交易需要向中国反洗钱监测分析中心报送反洗钱大额交易（）。

金融机构在履行客户身份识别义务时发现可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。

金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为？