首页/ 题库 / [未知题]期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适的答案

期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。

未知题
2021-12-25 00:45
A、A.基本情况评估
B、B.投资经历评估
C、C.财务状况评估
D、D.诚信状况评估
查看答案

正确答案
A| B| C| D

试题解析
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第21条的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。

感兴趣题目
期货公司会员单位在开股指期货账户时,应向投资者充分解释股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则,还要向投资者介绍产品特征,并对投资者进行股指期货基础知识测试。()
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,经告诫仍不改正的,期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。()
期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。()
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,情节较轻的,协会以书面或口头形式进行提醒,情节严重的,按协会有关规定给予纪律惩戒,但无权取消会员资格。()
关于股指期货投资者适当性制度要求,下列说法正确的是()。
在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》自()起施行。
在股指期货自然人投资者适当性综合评估中,投资者基本情况包括()。
期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和(》的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。
股指期货投资者可提供近()个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。
期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者(),测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,下列人员应当参加股指期货知识测试,不得由他人替代的有()。
相关题目
在金融期货投资者适当性制度中,关于综合评估中的投资经历一项,投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的()作为期货交易经历证明。
按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司不得为综合评估得分在(  )分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。
自然人投资者申请开立交易编码从事金融期货交易,期货公司(  )自然人投资者适当性综合评估表上签字。
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()。
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的要求,期货公司会员不得为综合评估得分在()分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。
中国金融期货交易所对()落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司会员应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。
期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者(),测试投资者的金融期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者的开户申请材料。
()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。()
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()
中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。()
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。()
下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有()。
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,下列人员应当参加股指期货知识测试,不得由他人替代的有()。
股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括()。
期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。
关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”,下列说法中,正确的是()。
中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指()。
期货公司会员应当根据()的有关规定和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。
期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报()备案。
广告位招租WX:84302438

免费的网站请分享给朋友吧