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中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。()

判断题
2021-12-25 12:04
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试题解析

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中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。()
期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较重的,撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。()
期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较轻的,给予警告处分。()
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。()
为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定,制定本《期货从业人员执业行为准则(修订)》。()
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。()
中国期货业协会依法对期货从业人员实行( )
中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。()
中国期货业协会依法对期货从业人员实行(  )。
中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。()
中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。()
中国期货业协会依法对期货从业人员实行(  )。[2015年3月真题]
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中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告。
根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向()报告。
中国证监会(  )中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行(  )的主要依据。
中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起(  )个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。

中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。

根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法,内容包括()。

期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。

对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。

中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。(  )
中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定,中国证监会及其派出机构可以()。
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以()等措施。
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行(  )的主要依据。
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。()
中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。()
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予()。
中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。()
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