中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。 -题库考试答案搜索网

中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。

多选题

2021-12-25 23:56

A、净资本计算规则
B、风险控制指标及其标准
C、风险资本准备的计算比例
D、各项业务规模的计算口径

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正确答案

A| B| C| D

试题解析

掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

标签：第七章证券中介机构证券市场基础知识

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根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。（）

对证券市场的监管，主要是对市场主体和市场运行的（）。

对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（）

对证券市场监管的基本原则是（）。

在发展证券市场的“八字”方针中，法制是基础，监管和自律是手段，规范是目的与核心。

随着证券市场的发展，中国的证券市场监管体系不断变化，建立了（）证券市场监管体系。

述证券市场监管的目的和原则？

根据各国证券市场监管模式的差异，可以把证券市场监管体制分为三种类型，是（）。

证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和（）等机构

证券市场发行监管是指证券监管部门对证券发行的（）

对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监管的组织机构是（）。

在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。

相关题目: 各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型，两种监管模式各有利弊，将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势，我国即采取了该方式，下列属于我国证券市场监管者的是（）; 中国证监会按照（　　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。; 以下属于证券市场中介机构的有（　　）。; 证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。（　　）; 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（　）。; 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（　）。
Ⅰ．抽样调查
Ⅱ．现场检查
Ⅲ．非现场检查
Ⅳ．全面检查; 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（　）; 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（　　）; 政府对证券市场的监管措施的变化会对证券的市场价格产生影响，因而政府对证券市场的监管属于影响证券价格的外部因素。（　　）; 按照监管法律，美国的证券商在下列情况下，应立即通告美国委员会和证券商最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构（）; 对证券市场监管的基本原则是（）。; 根据各国证券市场监管模式的差异，可以把证券市场监管体制分为三种类型，是（）。; 各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型，两种监管模式各有利弊，将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势，我国即采取了该方式，下列属于我国证券市场监管者的是（）选择一项或多项：; 国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（）; 从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。; 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。; 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（）; 证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。; 证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。; 证券市场中介机构主要包括（）。

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