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中国证券业协会的自律管理工作接受中国（）的指导和监督。

单选题

2021-12-26 01:48

A、银监会
B、保监会
C、证监会
D、证券交易所

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正确答案

C

试题解析

掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

标签：第八章证券市场法律制度与监督管理证券市场基础知识

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《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。（）

按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（）。

为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人是（）。

证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担()的法律责任。

根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）自律管理职责。

中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

中国证券业协会的自律管理职能包括（　　）。

中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（）

在发展证券市场的“八字”方针中，法制是基础，监管和自律是手段，规范是目的与核心。

根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。

下面对证券交易所描述正确的是()。 ①证券交易所是我国证券自律管理机构 ②证券交易所是整个证券市场的核心 ③证券交易所本身可以进行证券买卖 ④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

相关题目: 根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。; 中国证券业协会的自律管理具体表现为（　　）。; 中国证券登记结算机构是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。（　　）; 证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。（　　）; 中国证券业协会的自律管理职能包括（　）。
Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
Ⅱ．对会员单位的自律管理
Ⅲ．对从业人员的自律管理
Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究; 证券市场的监管和自律管理的体系包括（　）。
Ⅰ．国务院证券监督管理机构
Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构
Ⅲ．证券登记结算公司
Ⅳ．行业协会; 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。; （　　）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。; （　　）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的执业规范和行为准则。; 美国与加拿大的证券分析师自律性组织投资管理与研究协会（　　）。; 中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。（）; 中国证券业协会的自律管理职能包括（）。; 中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。; 中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。; 中国证券业协会的自律管理工作接受中国（）的指导和监督。; 《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。; 只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）; 中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会指导金融行业自律组织制定本行业的什么？; 按照《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构实行行业自律管理。（）; 2005年，政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理，并出台和修改了一系列的法律、规章制度。（）

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