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证券公司经营风险防范机制主要包括()。

多选题

2021-12-26 17:03

A、证券公司应当建立有关隔离制度
B、证监会对证券公司财务及审计的监管制度
C、内控制度的建设
D、依照规定，建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权
E、市场退出制度

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正确答案

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试题解析

本题考查证券公司经营风险防范机制。参见教材P212—213

标签：第十一章金融监管及其协调中级金融专业

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大学生易受到金融风险冲击,主要在于金融知识匮乏、风险防范意识薄弱、防范化解风险能力不足等原因。( )

中国多层次资本市场建设的必要性包括（）。 Ⅰ.有利于满足资本市场上资金供求多方多层次化的要求 Ⅱ.有利于提供优化准入机制和退市机制 Ⅲ.有利于提高上市公司的质量 Ⅳ.有利于防范和化解我国的金融风险

网络金融包括网络金融（）、网络金融交易、网络金融市场和网络金融监管。

Shayna公司根据破产法第七章进行申请，CC公司根据破产法第十一章进行申请，那么，两个公司申请的分别是（）

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监管谈话是指监管人员为了解银行业金融机构的经营状况、风险状况和发展趋势而与其（）进行的谈话。

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