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（）应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。

单选题

2021-12-26 17:15

A、发行人
B、主承销商
C、两者都不是
D、两者都是

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正确答案

C

试题解析

掌握股票发行公告的披露和内容。

标签：第六章首次公开发行股票并上市的信息披露证券发行与承销

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根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。（）

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定辅导1年方可申请发行上市。（）

首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）内向中国证监会提交书面说明，保荐机构（主承销商）和相关专业中介机构应出具专业意见。

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。

发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。（）

上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销。（）

发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的次日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露。（）

发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件之前，可以先在指定报刊上刊登。（）

首次公开发行股票的信息披露应遵循（）的原则。

下列说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 Ⅱ．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式 Ⅲ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行 Ⅳ．根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

相关题目: 甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，本次共发行股份8000万股，每股发行价格5元，其中网下发行5000万股，网上发行3000万股。网上投资者有效申购总资金共91亿元，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，甲公司网上申购的情况，下列说法正确的是（　　）。; 根据我国《证券发行与承销管理办法》，股份有限公司首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。下列机构中，不属于询价对象的是( ); 甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，拟发行2亿股，已知发行后股本总额为5亿股，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，网下初始发行的股份数额最少为（）。; 某股份有限公司拟在中小板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是（）。; 某股份有限公司拟公开发行股票并上市，根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，不构成公司在主板首次公开发行股票并上市障碍的是( )。; 浙江嘉诺铜业股份有限公司计划2015年5月在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市条件的有（）。; 某股份有限公司拟在主板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。; 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（　）投资者进行推介和询价。; 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（　）。
Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
Ⅱ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
Ⅲ．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
Ⅳ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序; 我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票（　　）。[2010年3月真题]; 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。; 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
Ⅰ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息
Ⅱ.如公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注
Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则
Ⅳ.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况; 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。; 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。; 上市公司在非公开发行新股后，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的期刊上。（）; 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（）。; 首次公开发行股票的信息披露，应当发布或放置于（），供社会公众查阅。; （）应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。; 招股意向书公告的同时，发行人及其保荐机构应刊登（），披露参加初步询价的询价对象数量及结构。; 股票上网发行的股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。（）

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